Wie Helvetia Group Asset Management mit ADONIS Effizienz, Transparenz und Compliance stärkt

Helvetia Group Asset Management integriert Compliance als festen Bestandteil der Unternehmenssteuerung und setzt dabei auf einen strategischen und präventiven Ansatz. Mithilfe des BPM-Tools ADONIS hat das Unternehmen Prozesse optimiert, Risiken frühzeitig identifiziert und ein revisionssicheres Kontrollsystem geschaffen. Wie dieses Vorgehen zur nachhaltigen Stärkung der Compliance beiträgt, erläutert Gabriel Zalazar, Senior Compliance Officer.

Die Ausgangslage: von fragmentierten Prozessen zu einer integrierten Compliance-Strategie 

Helvetia Group Asset Management verwaltet unter anderem die Vermögenswerte der Helvetia Versicherungen in der Schweiz. Um eine vorausschauende und effiziente Compliance sicher stellen zu können, entschied sich das Unternehmen für eine umfassende Neugestaltung seiner Prozesse. Ziel war es, bestehende Strukturen so zu optimieren, dass Risiken, Prozesse und Compliance-Anforderungen nahtlos integriert werden und eine ganzheitliche Steuerung ermöglichen. 

Ein zentrales Element war die Schaffung eines transparenten und effektiven Kontrollsystems, das nicht nur regulatorische Anforderungen erfüllt, sondern auch die Effizienz und Akzeptanz im Unternehmen erhöht.

"Compliance muss gelebte Praxis sein, keine isolierte Pflicht. Unser Anspruch war es, sie als wertschöpfenden Bestandteil der Unternehmensführung zu etablieren."
 

Der Weg: systematische Prozessoptimierung mit ADONIS 

Um Compliance nachhaltig zu verankern, setzte Helvetia Group Asset Management auf einen strukturierten und praxisnahen Ansatz. Ein wichtiger Schritt war die Visualisierung aller relevanten Prozesse, um potenzielle Schwachstellen frühzeitig identifizieren und gezielt zu optimieren zu können.

"Richtlinien sollten nicht einfach formuliert, sondern aus klar definierten Prozessen heraus entwickelt werden. Das ermöglicht praxistaugliche Vorgaben, die von allen Beteiligten verstanden und akzeptiert werden."
 

Die Einführung des BPM-Tool ADONIS unterstützte diese Neuausrichtung massgeblich:

• Klare Prozessmodellierung: Einheitliche und dokumentierte Abläufe sorgen für Transparenz und Nachvollziehbarkeit.
   
• Integration von Risiko- und Kontrollmechanismen: Frühzeitige Identifikation potenzieller Compliance-Lücken ermöglicht eine präventive Steuerung.
   
• Standardisierte Kompetenzprüfung: Jährliche strukturierte Assessments für Portfolio-Manager gewährleisten eine durchgängige Compliance.
   
• Optimierte Zusammenarbeit: Klare Zuständigkeiten und standardisierte Abläufe erhöhen Effizienz und Akzeptanz.
   
• Effektive & zeitnahe Einführung: Innert weniger Monaten wurde die gesamte Prozesslandschaft neu aufgestellt

Durch Workshops und Schulungen wurde sichergestellt, dass alle Stakeholder aktiv in die Prozessgestaltung einbezogen wurden – von Compliance- und Risikomanagement bis hin zu Business-Ownern und operativen Teams. Weitere Einblicke zum Thema bietet das Best-Practice-Webinar "Effektives Risikomanagement", in dem wertvolle Erkenntnisse und praxisnahe Ansätze aufgezeigt werden.
 

Die Ergebnisse: effizientere Prozesse und mehr Transparenz 

Die Umstellung führte zu einer deutlichen Effizienzsteigerung in der Compliance-Überwachung. Statt auf reaktives Handeln setzt Group Asset Management auf proaktive Risikominimierung. Prozesse wurden nicht nur auditierbar, sondern auch praxisnaher gestaltet, wodurch Abstimmungsaufwände minimiert wurden.

"Wir sparen wertvolle Zeit, da unsere Prozesse jetzt aus der Praxis für die Praxis kommen. Alle Beteiligten haben Zugriff auf aktuelle, verlässliche Informationen, sodass Entscheidungen schneller und fundierter getroffen werden können."

"Alle Beteiligten haben Zugriff auf aktuelle, verlässliche Informationen, sodass Entscheidungen schneller und fundierter getroffen werden können."

Mit dem Prozessmanagement-Tool ADONIS als zentralem Steuerungselement lassen sich Risiken wesentlich einfacher frühzeitig erkennen und gezielt adressieren, sodass Compliance nicht als regulatorische Hürde, sondern als strategischer Vorteil genutzt werden kann.
 

Der Blick nach vorn: Compliance als Innovations- und Wachstumsfaktor

Mit der Integration der GRC-Suite (ADOGRC) erweitert Helvetia Group Asset Management die Nutzung von ADONIS hin zu einem umfassenden Steuerungsinstrument für Compliance und Risikomanagement. Die zentrale Wissensbasis erlaubt eine strategische Weiterentwicklung und Standardisierung innerhalb des Unternehmens.

"Die Software zwingt uns, regulatorische Anforderungen konsequent zu durchdenken und nachhaltig umzusetzen". Dadurch wird Compliance nicht nur gewährleistet, sondern als Treiber für Effizienz, Transparenz und nachhaltiges Wachstum genutzt.

Der nächste Schritt: Die gruppenweite Ausweitung des Modells. Helvetia plant, die gewonnenen Erkenntnisse auf weitere Unternehmensbereiche zu übertragen und somit konzernweit eine einheitliche, effiziente Compliance-Struktur zu etablieren.
 

Fazit 

Diese strategische Weiterentwicklung in Helvetia Group Asset Management zeigt, dass Compliance weit über die Erfüllung regulatorischer Vorgaben hinausgeht. Mit der richtigen Strategie, Technologie und Integration wird sie zu einem Wettbewerbsvorteil, der Unternehmen nicht nur sicherer, sondern auch effizienter und innovativer macht.

Das Prozessmanagement-Tool ADONIS und das GRC-Tool ADOGRC für Governance, Risk und Compliance werden von BOC Group entwickelt. Die Lösungen sind weltweit im Einsatz und werden regelmässig von führenden Analysten ausgezeichnet. Seit über 30 Jahren am Markt und bis heute gründergeführt, steht BOC Group für Innovation und Beständigkeit. In der Schweiz ist das Unternehmen mit einem Standort in Winterthur vertreten.